Таныстырушыдан бизнесті қабылдайтын уәкілетті фирма оның реттеу талаптарына сай болуы керек. Клиенттерге енгізуші тарапынан жарамсыз кеңестер берілген болса, уәкілетті фирма бұл үшін жауапты болуы мүмкін және реттеуші шараларға жатады. Көптеген уәкілетті фирмалар тұтынушыларды таныстырушылардан алады.
Таныстырушылар реттеледі ме?
Таныстырудың өзі реттелетін әрекет емес. … Сондықтан, Кіріспенің реттелуі қажет пе, әдетте ол 2000 жылғы Қаржы қызметтері және нарықтары туралы заңның (FSMA) (Реттелетін қызмет) 2001 (RAO) бұйрығының 25-бабына сәйкес қарастырылған келісімдерді қамтамасыз ету немесе қамтамасыз етпеуіне байланысты болады.
Мен FCA реттеуі қажет екенін қалай білемін?
FCA рұқсаты (немесе тіркелген) 2001 жылғы Реттелетін әрекеттер туралы бұйрықта немесе Төлем қызметтері ережелерінде көрсетілген әрекеттерді жүзеге асырғысы келетін кез келген бизнес үшін міндетті талап болып табылады. 2017. Бизнесіңіз осы профильдердің біріне сәйкес келсе, тіркелуіңіз керек.
FCA кімге реттелуі керек?
2000 жылғы Қаржы қызметтері және нарықтары туралы заң (FSMA) бойынша жасалған ережелерге сәйкес, қаржылық қызмет FCA арқылы реттелуі керек. Реттелетін қызметті жүзеге асыратын кез келген фирма (бизнес, коммерциялық емес немесе жеке трейдер), егер олар босатылмаған болса, біз рұқсат берген немесе тіркеуіміз керек.
FCA авторизациясы дегеніміз нетаныстырушы?
Таныстырушы - бұл тағайындалған инвестициялық бизнес барысында фирма немесе осындай фирманың тағайындалған өкіліорындау үшін тағайындалған жеке тұлға. келесі әрекеттер: (а) енгізуді жүзеге асыру; (b) нақты уақыттағы емес қаржылық жарнамаларды тарату.
