Есеп беруден босатылған кеңесшілер ("ERAs") - АҚШ Бағалы қағаздар биржасы комиссиясына ("SEC") кеңесші ретінде тіркелу талап етілмейтін инвестициялық кеңесшілер немесе мемлекеттік реттеушілер, бірақ IARD/FINRA жүйесі арқылы алымдарды төлеуі және жалпыға ортақ ақпаратты хабарлауы керек.
Босатылған есеп беру кеңесшісі ретінде кім тіркелуі керек?
Босатылған есеп беру кеңесшісі дегеніміз не? Инвестициялық кеңесшілер басқарылатын активтердің көлеміне қарай федералдық немесе мемлекеттік бағалы қағаздар органдарына тіркелуі керек. «Шағын кеңесшілер» (25 миллион доллардан аз активтері бар) тек мемлекеттік бағалы қағаздар органдарына тіркеле алады.
Инвестициялық кеңесші ретінде тіркелуден кім босатылады?
RBIC кеңесшілеріне көмек көрсету туралы заң сонымен бірге «Кеңесшілер туралы» заңның 203(m) бөліміне түзетулер енгізді, ол инвестициялық кеңесшіні тіркеуден тек жеке қорларға кеңес беретін және Америка Құрама Штаттарында басқаруындағы активтері осыдан аз болатын кез келген кеңесшіні босатады. $150 миллион, RBIC активтерін 150 миллион АҚШ доллары шекті шегіне санаудан шығару арқылы …
Есеп беруден босатылған кеңесшілер ADV пішінін толтыру керек пе?
Барлық босатылған есеп беру кеңесшілері: Сіз кеңесшілер заңының 203(l) бөліміне сәйкес тіркеуденбосатуға сүйенгеннен кейін 60 күн ішінде бастапқы ADV пішінін тапсыруыңыз керек. тек бір немесе бірнеше венчурлық қорлардың кеңесшісі немесе Кеңесшілер туралы заңның 203(m) бөлімі, себебі сіз әрекет етесізтек … кеңесшісі ретінде
Есеп беруден босатылған кеңесшілер қамауда ұстау ережесіне бағынады ма?
Қамқорлық ережесі босатылған есеп беру кеңесшілеріне қолданылмайды. Жеке капитал қорлары және басқа жеке инвестициялық қорлар портфельдік инвестицияларды жеңілдету үшін жиі SPV пайдаланады.
