транзакцияны орындамас бұрын қызметкердің алдын ала рұқсаты қажет. егер мәміле 60 күндік сауда болса, танылған пайданы бөлу қолданылады. Алдын ала клирингтік сәйкестік жөніндегі мамандар осы минимум стандартын әрбір күнтізбелік айда кез келген бір эмитенттің бағалы қағаздарымен екі саудаға ғана қолданумен шектеледі.
Қорлар алдын ала тазартуды қажет ете ме?
Компанияның бағалы қағаздарымен сауда-саттыққа белгіленген шекті шектеуге дейін рұқсат етілген, бұл ретте Комплаенс бойынша жауапты қызметкерден алдын ала рұқсат сұраусыз. Дегенмен, Компанияның шекті шектеуден асатын бағалы қағаздарымен сәйкестік жөніндегі қызметкердің алдын ала рұқсатымен мәмілелер жасау міндетті шарт болады.
Интернационалдық қорлар үшін ақпаратты ашу талаптары бар ма?
Инвесторлық қорлардың қордың қаржы жылынан кейін және жылдың ортасынан кейін соңғы ақпараты бар қаржылық есептер топтамасын ұсынуы үшін екі ай уақыты бар. Портфолио мазмұнының соңғы тізімі, сондай-ақ басқа да уақтылы ақпарат ашылуы керек. Ақпарат қаржы жылының соңғы күні мен жылдың ортасындағы жағдай бойынша дұрыс болуы керек.
Интернационалдық қорларға қандай талаптар қойылады?
Ешбір минимумы жоқ өзара қорлар болғанымен, бөлшек сауда инвестициялық қорларының көпшілігі үшін ең аз бастапқы инвестиция $500-ден $5 000 аралығында, ал институционалдық класс қорлары мен хедж-қорлар талап етеді. кемінде $1 миллион немесе одан көп.
Ашық түрде сатылатын нәрсебағалы қағаздар алдын ала ресімдеуді қажет етеді ме?
Жұмыс берушінің акцияларға опциондық жоспарына сәйкес бағалы қағаздарды жүзеге асыруға және/немесе сатып алуға байланысты операциялар. Мұндай жоспарлар PTP-ге жататын тұлғаларға қолданылуы мүмкін, себебі қол жеткізу тұлғасында олардың шотының бенефициарлық меншігі бар. Мұндай жоспарлардан алынған бағалы қағаздарды сату алдын ала тазартылуы керек.
